К выступлению приглашены

Виталий Зайцев, начальник отдела Управления по организации инспекционной деятельности МГТУ Банка России (ЦБ РФ)
Михаил Каратаев, эксперт по внутреннему и комплаенс-контролю кредитных организаций
Павел Ревенков, заведующий сектором Департамента банковского регулирования и надзора Банка России
Наталья Тысячникова, директор программ развития финансового сектора Института инновационной экономики
Александр Троян, ведущий эксперт Департамента аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, консультационная компания ФБК (в составе международной сети PKF)
Елизавета Ясакова, начальник Управления операционных рисков и страхования ОАО «Газпромбанк»

Программа практического семинара

16 февраля (10.00–17.00)
Проверка соблюдения кредитными организациями надзорных требований Банка России.
Оценка эффективности и качества организации системы внутреннего контроля в кредитной организации
• Инструменты и практика организации деятельности СВК, участие в расследовании событий рисков различного характера
• Организационная структура и система методических документов и внутрибанковских регламентов, используемых структурными компонентами системы внутреннего контроля для выполнения своих функций (отчеты, политики и т.д.)
• Подходы к проведению проверок СВК. Методология внутренних проверок. Организация системы внутреннего контроля за типичными банковскими рисками
в кредитной организации согласно требованиям Базельского комитета
• Управление различными рисками в свете реализации в России Базеля II и Базеля III
• Основные положения Базеля III и его влияние на риски банков. Взаимодействие СВК с подразделениями риск-менеджмента
• Практические модели построения взаимоотношений и обмена информацией подразделений внутреннего контроля с подразделениями риск-менеджмента
• Распределение функций между службами, ответственными за управление рисками банка, с учетом недопущения их дублирования и конфликта интересов, регламентация распределения ответственности в нормативных документах
• Валидация моделей оценки рисков в процессах риск-ориентированного внутреннего контроля

17 февраля (10.00–17.00)

Практические аспекты организации деятельности комплаенс-контроля и системы внутреннего контроля
• Подходы к формированию службы комплаенса в банке
• Взаимодействие службы комплаенса со структурными подразделениями банка. Решение конфликтных ситуаций
• Вопросы противодействия незаконному использованию инсайдерской информации. Практические рекомендации по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Анализ требований российского законодательства и комментарий к:
1. Федеральному закону от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»;
2. Федеральному закону от 27.06.2011 № 162-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О национальной платежной системе“»;
3. Федеральному закону от 23.07.2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»
• Управление риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем
• Соблюдение требований конфиденциальности — важное условие для обеспечения безопасности мероприятий внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Реализация принципа «знай своего клиента» — одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ
• Организация работы по отказу от открытия банковского счета (вклада) и выполнения распоряжения клиента о совершении операции. Особенности внутреннего контроля при реализации программ электронного банкинга. Внутренний контроль за информационной безопасностью и обеспечение безопасности обработки персональных данных кредитными организациями и соблюдение прав субъектов персональных данных
• Выполнение требований Федерального закона № 152-ФЗ (реализация проекта по обеспечению безопасности (прав субъектов))
• Практика проверки работы банковских информационных систем. Типичные нарушения и недостатки

Стоимость участия в практическом семинаре — 29 000 руб.

• Для второго участника — скидка 10%
• Более трех участников — скидка 15%

В пакет участника включено:
• Комплект информационных материалов
• Именной сертификат об участии
• Купон на 15%-ную скидку на подписку на одно из изданий «Регламент-Медиа»
• Кофе-брейки, обеды
• Презентации лекторов в электронном виде

Организатор: ИД «Регламент-Медиа»

Получить более подробную информацию вы можете:
по тел. (495) 921-2334, на сайте riskconference.reglament.net